Обозрение "Рынок СЭД в России 2007" подготовлено

Регулирование рынка электронного документооборота за рубежом

Нормы регулирования в области СЭД в различных странах имеют много общих черт. Законодательная логика подчиняется логике технической, а технологии, используемые при организации электронного документооборота, достаточно универсальны.

Законодательство в области систем электронного документооборота практически во всех странах мира относительно молодо. В среднем в законодательстве различных стран вопросам электронного взаимодействия насчитывается не более 10-15 лет

Электронные документы представляют собой особую форму представления информации. Для того чтобы с точки зрения законодательства их можно было приравнять к документам в письменной форме, в первую очередь должна быть обеспечена аутентификация, т.е. возможность достоверного установления лица, направившего документ, и определения целостности текста при передаче. Поэтому в рамках правовой системы любого государства, вопросы, регламентирующие применение электронных подписей и связанных с ними услуг, являются одними из основных.

Несмотря на то, что принципиальных отличий в нормах законодательства по СЭД и другим информационным системам различных стран практически нет, все же существуют некоторые нюансы, которые объясняются различиями в правовых системах.

СЭД в объединенной Европе

Законодательство зарубежных стран за последние годы значительно продвинулось в деле регулирования электронного документооборота. Тем не менее, в этой сфере пока остались некоторые нерешенные проблемы. Одной из них является несоответствие внутреннего законодательства, регулирующего электронный обмен данными, с принятыми международными соглашениями. Например, легализации электронного документооборота зачастую препятствуют положения национального законодательства, предписывающие использование документов исключительно в письменной форме на бумажном носителе или устанавливающие необходимость собственноручной подписи лица на таком документе. Кроме того, по сложившейся практике суды часто используют понятия «письменная форма» и «подпись» лишь применительно к «бумажным» документам.

Тем не менее, развитие иностранного законодательства и международного права в данной области идет по пути выработки единых подходов к вопросам построения инфраструктуры электронного документооборота. В настоящее время зарубежные регуляторы придерживаются той точки зрения, что, в связи с глобальным характером распространения электронного обмена данными, любое национальное законодательство в этой области должно быть сведено к  нескольким унифицированным и прозрачным законам. Это сочетается с общепринятыми международными подходами к созданию законов информационного общества, которые должны быть предсказуемыми, недискриминационными, прозрачными и технологически нейтральными.

В 2000 году была издана специальная Директива Европейского Союза по вопросам электронной подписи, в которой данные принципы нашли наиболее полное отражение.

Этот документ базируется на целях и задачах так называемого Римского Договора, направленного на обеспечение нормального функционирования внутреннего рынка Европейского Союза, свободного перемещения товаров и капитала, а также свободного передвижения  физических лиц на всей территории Евросоюза.

Директива устанавливает основные принципы применения электронных подписей в электронных документах и оказания услуг по выдаче сертификатов ключей электронной подписи для государств, входящих в Европейский Союз. Помимо прочего, в документе закреплены гарантии, что средства электронной подписи, которые соответствуют требованиям Директивы, могут свободно обращаться на внутреннем рынке. Кроме того, выполнение требований Директивы гарантирует, что электронные подписи, созданные с помощью надежных средств электронной цифровой подписи и имеющие соответствующий сертификат, юридически равноценны подписи на бумажном носителе и могут допускаться в качестве судебных доказательств.

Государства-участники Евросоюза должны принять соответствующие Директиве законы и подзаконные акты.

Примеры законодательства различных стран

В большинстве развитых стран приняты специальные законы, регламентирующие и затрагивающие сферу электронного документооборота.

США

В США в 2000 году был принят Федеральный закон «Об электронных подписях в международной и внутренней торговле». Он посвящен общим принципам регулирования  электронной торговли,  в том числе, правовому признанию электронных сделок, а также включает большое число норм,  регламентирующих применение электронных документов и электронных подписей. Стоит отметить, что Федеральный закон США отвечает тем же основным принципам, что и  названная выше Директива Европарламента.

Закон применяется в тех случаях, когда электронные подписи используются для совершения коммерческих операций. Он закрепляет правило, в соответствии с которым

электронные документы и подписи приравниваются к документам и подписям в письменной форме. Исключением является ограниченное число случаев. Например, федеральные органы власти могут потребовать предоставить документ в письменной форме в случаях, диктуемых соображениями национальной безопасности.

Закон предусматривает принцип технологической нейтральности, т.е. электронные документы могут быть созданы с использованием различных технологий. Кроме того, федеральный закон имеет приоритет над законодательством штатов, которое не может противоречить его нормам.

При использовании электронной записи в суде в виде вещественного доказательства, суд может оценить способ или метод,  при помощи которого электронная запись хранилась, содержалась или извлекалась, и принять решение о том, насколько данное вещественное доказательство является достоверным и точным воспроизведением такой электронной записи.

В США в 2002 году был принят Sarbanes-Oxley Act (SOA), призванный улучшить отчетность предприятий, пользующихся услугами кредитного рынка США. Главным его требованием является создание внутренней системы контроля для всех данных, имеющих отношение к отчетности. Среди прочего предполагается введение электронных средств документооборота.

Германия

В Германии  правовой режим электронных документов, подписанных электронными подписями,  установлен «Законом о подписях 2001 года» и некоторыми другими нормативными актами, а также Директивой Европейского Союза «Об электронных подписях». 

Закон обеспечивает  правовое признание электронных подписей, а также юридическую силу и допустимость электронных записей в качестве  судебных  доказательств. Кроме специального закона, юридическое признание электронных подписей прописано и в  общем законодательстве Германии (например, Германском гражданском уложении, процессуальном законодательстве). В общих законах также прописаны и исключения из правил. Например, не могут быть представлены в электронном  виде и, соответственно, подписаны электронными подписями завещания, векселя, и т.д.

В соответствии с требованиями Директивы Евросоюза, законодательство Германии  предусматривает использование, как цифровых подписей, так и электронных подписей в других формах, включая биометрию (принцип технологической нейтральности).

В «Законе о подписях» устанавливаются различные виды электронных подписей: простая, усовершенствованная и квалифицированная. Лишь последняя является полным юридическим эквивалентом физической подписи, хотя первые две также могут применяться в судебных процедурах. В Германии обязательная аккредитация удостоверяющих центров не предусмотрена. Тем не менее, центры могут пройти добровольную аккредитацию в качестве так называемых квалифицированных поставщиков сертификационных услуг, или центров доверия. Только те сертификаты, которые выпущены аккредитованными удостоверяющими центрами, признаются квалифицированными.

В Германии также был принят «Закон о контроле и прозрачности корпоративной сферы», который считается немецким аналогом американского SOA. В соответствии с ним, предприятие берет на себя обязательства по созданию надежной инфраструктуры ИТ.

Индия

В Индии в 2000 году также был принят «Закон об информационных технологиях» (ITA2000), который обеспечил правовое признание электронных записей и цифровых подписей. Данный закон внес изменения в Индийский Уголовный кодекс, Закон Индии о доказательствах, Закон Индии о Резервном банке и ряд других. ITA2000 не распространяется на такие документы, как векселя, завещания, а также договоры, относящиеся к операциям с недвижимостью.

Закон ITA2000 предусматривает создание удостоверяющих центров, Контролера — органа, ведающего вопросами цифровой подписи и  удостоверяющих центров, а также Апелляционного Суда по кибер-регулированию.

«Закон об информационных технологиях» предусматривает, что документы, в том числе договоры, могут передаваться при помощи электронных средств связи, только при условии, что они заверены цифровыми подписями. Только такие документы являются действительными и принимаются судом в качестве доказательств.

Нина Соловьяненко / CNews